青龙满族自治县

青龙满族自治县新设证券业金融机构开业相关事项办理指南(证券)

发布时间：2022年01月21日   发布机构：人行  字体：[大 中 小]

体裁分类：其它     主题分类：银行     索引号：11130321MB0Q6514X5/2022-00054

 
序号 办理事项 事项内容 办理依据 办理要求 承办部 门 联系人 适用机构类型
一、运营管理类项目
1 金融统计 金融统计业务 《中华人民共和国中国人民
银行法》
《中华人民共和国统计法》
《国务院办公厅关于全面推进金融业综合统计工作的意见》		 1.金融机构应至少开业前1个月向人民银行提供各项统计内部管理制度和统计业务操作流程等，以及会计科目到统计指标的归并关系表。统计内部管理制度应包括统计职能部门负责人和统计业务人员岗位职责及其分工（包括统计工作的分管领导、统计部门负责人、统计人员名单、联系方式等）和统计应急预案及报数风险应对机制，统计职能部门对本单位统计工作的归口管理制度（包括金融统计标准化工作制度和工作落实小组名单，对本单位相关业务部门和所设分支机构金融统计工作的指导、协调、监督、检查、考核、培训等）。                                             
2.金融机构应配置符合各类统计系统接口格式和编码规范的统计数据生产、上报软件。在正式报数前应开展试报数，测试报数的软硬件应满足相关要求。                         
3.统计人员应具备与其从事的统计工作相适应的专业知识和业务能力，并经过上岗培训。
4.以上需形成书面文字材料并加盖单位公章。		 金融管理部 金融管理部7861156 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
2 金融科技 申请金融机构编码 《金融业机构信息管理规定》 一、申报所需材料：
1. 按照《金融业机构信息管理规定》，提供申请书1份。
2.金融许可证正本或者副本的原件及复印件，或者有关部门批准其成立的批文原件及复印件。
3.营业执照正本或者副本的原件及复印件。
4.法定代表人或者负责人身份证原件及复印件。
5.经办人身份证原件及复印件。
6.新设法人金融机构还需提交前十大出资人出资情况表。
二、审核标准：
1.申请书和各个复印件留存秦皇岛市中心支行。                                                                     2.申请书要素齐全、内容完整真实，并加盖申请单位的公章和上级直属机构公章，不接受传真件、扫描件。                                                                                      3.各种证件齐全，且现场核实确认无误。
 办公室 办公室7862513 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
3 征信管理 征信系统 1.《征信业管理条例》
2.《个人信用信息基础数据库
管理暂行办法》
3.《银行信贷登记咨询管理暂行办法（试行）》
4.《中国人民银行征信中心关于规范企业和个人征信系统金融机构接入流程的通知》
5.《中国人民银行征信中心关于调整企业征信系统机构接入流程有关事项的通知》		 金融机构总部申请接入征信系统，应向所在地人民银行征信管理部门提交以下材料：
1.加入征信系统的正式请示，内容包括机构性质、业务现状、业务系统与网络条件、申请接入的征信系统名称及接入理由。
2.加盖申请机构公章的身份证明材料：金融许可证复印件或业务监管部门批复文件；营业执照复印件或事业单位法人登记证明。
3.地方性机构接入征信系统申请表。
4.征信制度。内容包括信用信息报送、查询、使用、异议处理、用户管理、安全管理、贷后管理、责任追究、问责、风险监测报告、应急处置机制等内部管理制度和操作流程。		 金融管理部 金融管理部7861156 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
4 反洗钱 新设义务机构
监管信息备案		 《中华人民共和国中国人民银行法》
《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》
 义务机构需提交以下文件资料纸质版和电子版各一份：
1.反洗钱监管信息备案申请，以正式文件形式，且涵盖义务机构基本情况、反洗钱组织情况、反洗钱主要工作措施。
2.开业核准文件、金融许可证、营业执照、法人身份证等相关证明文件的复印件并加盖公章。
3.反洗钱领导小组及成员名单、本单位、辖属机构及营业网点反洗钱组织架构图，反洗钱领导小组、相关部门及反洗钱从业人员岗位职责。                     
4.反洗钱内控制度。             
5.应急处置预案，注明应急领导小组组长、成员及联系方式。		 综合业务部 综合业务部7862998 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
反洗钱监管
交互平台系统		 《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》
《反洗钱监管交互平台系统应用管理办法（试行）》        《反洗钱监管交互平台互联网系统数字证书管理规程（试行）》
 义务机构向科技部门申请金融机构编码后，需提交以下资料纸质版并加盖公章：
1.申请使用交互平台，应填写《反洗钱监管交互平台系统义务机构使用登记表》。
2.申请交互平台用户，应填写《反洗钱监管交互平台系统义务机构用户操作申请表》。                   3.申领数字证书。申请使用互联网交互平台的义务机构应填写《义务机构数字证书操作申请表》。                             		 综合业务部 综合业务部7862998 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
反洗钱大额和可疑交易报告 《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》          《报告机构反洗钱报送主体资格申请及机构信息变更管理规程）》                    《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》             
1.申请反洗钱报送主体资格。收到开业批复或取得业务经营许可后的一个月内应到人民银行领取《报告机构基本情况登记表》，在5个工作日内，将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况登记表》、用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件提交至人民银行。 2.申领数字证书。申请开展反洗钱数据报送工作的报告机构在收到开业批复或取得业务经营许可后的一个月内应到人民银行领取并填写《报告机构数字证书操作申请表》，签章确认后提交至人民银行。 综合业务部 综合业务部7862998 总部注册地在秦皇岛辖区内的证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司
二、其他服务类项目
5 金融稳定 证券业金融机构重大事项及重要信息报告 《中华人民共和国中国人民
银行法》
《河北省金融机构重大事项
报告制度》		 1.新设证券业机构重大事项报告联系名单，内容包括重大事项报告负责部门、部门负责人、具体岗位人员及联系方式。
2.新设证券业机构组织学习《河北省金融机构重大事项报告制度》（银石发〔2017〕152号）报告。报告内容包括但不限于：组织开展情况、学习内容、学习方式、学习效果、当前存在问题及下一步打算等。
3.新设证券业机构重大事项报告工作制度。
4.新设证券业机构重大事项报告操作流程。
5.新设证券业机构重大事项报告责任制度。
6.人民银行总行及其分支机构要求提供的其他材料。
以上第3、4、5条要求可分为三个制度，或合并为一个制度，所有材料均需加盖单位公章。		 金融管理部 金融管理部
7861156		 证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司