青龙满族自治县医疗保障局2023年“双随机、一公开”监管工作实施方案

为深入贯彻落实国务院、省委省政府、市委市政府和县委县政府关于深化 "放管服" 改革优化营商环境部署要求，深入推进 "双随机、一公开" 监管，进一步健全完善事中事后监管机制，提升市场监管效能，震慑违法违规行为，助力全县经济高质量发展,根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合 "双随机、一公开" 监管的意见》（国发〔2019〕5号）、《河北省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合 "双随机、一公开" 监管的实施意见》（冀政字〔2019〕22号）、《河北省人民政府办公厅关于印发河北省 "双随机、一公开" 监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案的通知》（冀政办字〔2020〕144号）和秦皇岛市 "双随机、一公开" 监管改革领导小组办公室工作要求，制定本方案。

一、工作思路及目标

（一）以河北省双随机监管工作平台升级改造为契机，进一步完善组织架构和 "一单两库" 等建设，动态调整随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库，持续推进对检查对象和执法检查人员的分类标注，确保抽查顺利进行。

（二）以部门联合抽查为重点，不断扩大部门联合随机抽查的覆盖面、占比率，使部门联合抽查成为职能部门间协同监管的主要方式。统一工作标准和流程，确保部门联合抽查规范有序开展。

（三）以提高随机抽查的精准性为目标，不断完善企业信用风险差异化随机抽查机制，推进企业信用风险分类管理与 "双随机、一公开" 监管深度融合，提升随机抽查的靶向性、精准性，努力实现既 "无事不扰" 又 "无处不在" 。

（四）以规范化建设为基础，深入贯彻落实《随机抽查工作规范-河北省地方标准》，加强 "双随机、一公开" 监管业务培训和舆论宣传力度，不断提高 "双随机、一公开" 监管规范化水平，确保监管执法公平、公正、公开。

(五)强化随机抽查实效，确保检查对象年度随机抽查比例不低于10%,抽查检查结果100%公示,抽查检查发现问题后续监管到位。

三、主要工作任务

（一）完善平台工作。根据法律法规规章立改废释和省级部门调整更新情况，及时动态调整本部门、本系统随机抽查事项清单，把适用随机抽查的监管事项纳入本部门、本系统的随机抽查事项清单中，确保实现随机事项全覆盖，并完成与 "互联网+监管" 平台中监管事项的映射。结合监管重点，合理确定一般检查事项、重点检查事项；依据本部门对应的上级部门、三定方案中的监管职责及时对涉及本部门监管事权的事项进行认领，形成本级的抽查事项清单，为开展随机抽查打好基础。动态调整本级本部门检查对象名录库和执法检查人员名录库，确保本级本部门检查对象和执法人员 "应纳尽纳" 。按照上级部门要求，积极推进本级检查对象和执法检查人员的分类标注，实现对检查对象的精准抽取、对执法人员的精准匹配，提升监管效能。

(二)建立健全随机抽查联合监管机制。建立健全随机抽查联合机制,严格执行年度随机抽查计划,确保随机抽查工作 "能联尽联、应联必联" 。按照统一组织全面覆盖的原则,建立与医疗保障基金飞行检查相适应的随机抽查内部联合工作机制,实现 "进一次门,查多项事" ,切实减少对医药机构正常经营活动的干扰,减轻其负担;并在县 "双随机、一公开" 监管工作领导小组指导下,依据本部门的监管职责以及县域的医疗保障监管重点、风险点等内容,健全随机抽查外部联合机制,认真开展2023年度随机抽查,确保监管全覆盖、常态化。

(三)严格随机抽查检查工作程序。根据实际情况制定年度随机抽查工作计划并认真组织实施,每次抽查都要制定具体工作方案,抽查工作方案和抽查结果要按照行政执法公示相关要求向社会公开。需调整年度抽查计划的,及时报县 "双随机、一公开" 领导小组批准,调整后的年度抽查计划及时向社会公开。

(四)提升 "双随机、一公开" 监管效能。积极探索提高随机抽查发现问题的有效途径和工作机制,探索建立 "双随机、一公开" 监管效果评价机制,加大对重点检查事项和重要监管领域的抽查力度,守住安全监管底线,扩大监管覆盖面,增强震慑力,实现全覆盖强化抽查检查结果公示运用,推动 "河北省双随机监管工作平台" 的应用,抽查检查结果按照要求归集到市场主体名下并及时录入监管平台。推进 "双随机、一公开" 监管与信用监管的有效衔接,对抽查发现的违法失信行为实施联合惩戒,强化信用监管的基础性地位和市场主体诚信守法经营自律意识。

（五）进一步加大随机抽查工作的宣传报道力度。结合2023年基金监管集中宣传月活动，通过宣讲政策、新闻媒体报道、微信公众号宣传等途径，不断增强企业、社会对双随机抽查监管方式的认知度，提升 "双随机、一公开" 监管的社会影响力和公众知晓度，增强其对双随机抽查监管工作的理解和参与，营造浓厚的社会监督氛围。积极探索创新，将好经验、好做法固化为制度机制，不断提升全县医疗保障 "双随机、一公开" 监管整体水平。常态化开展随机抽查工作培训，加强对执法人员的业务培训和管理人员的系统使用培训，重点强化随机抽查工作标准化、规范化培训，不断提高执法能力和监管水平，确保抽查工作规范有序、抽查结果认定统一。

五、工作要求

（一）提高政治站位，加强组织领导。严格执行上级文件精神，按照市医疗保障部门和县 "双随机、一公开" 领导小组办公室工作要求，完善工作制度和运行机制，细化工作目标和推进举措，确保全年各项工作任务落到实处、取得实效，为深化 "放管服" 改革、优化营商环境做出积极贡献。

（二）严格执法程序，确保公平公正。为确保抽查程序公开公正，采取随机抽查的方式抽取检查对象，每次选定的检查人员不少于2人。抽查应做好检查记录，确保全程留痕，并做好资料整理归档工作。随机抽取的检查人员和检查对象存在利害关系的，要按照有关规定回避，并按照要求抽选其他执法检查人员。随机抽查采取不定向抽查方式，随机抽取检查对象进行监督检查。对同一个抽查对象的多个检查事项，实施联合抽查，原则上一次完成，简化工作流程，提高执法效能。

（三）深化抽查检查，确定比例频次。以不影响公正与效率为前提，随机抽查的比例和频次根据检查对象情况和特点合理确定，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民。对于有违法违规记录的检查对象，要适当加大随机抽查力度，提高抽查比例和频次。

（四）强化跟踪问效，加大督查力度。建立健全 "双随机、一公开" 监管工作效果评估机制，不断完善对随机抽查工作全流程的管控，提高随机抽查的工作效能。探索推行随机抽查回访机制，提升随机抽查中的问题发现率，体现出随机抽查的震慑力。医保局牵头股室重点强化对抽查计划的制定与落实、按时限完成结果录入、发现问题的后续处理等环节的督查，坚决克服方案制定不认真、现场检查走过场、纸上填报、结果录入审核把关不严等不认真履行职责的现象。

（五）加大违规处理，注重结果应用。抽查工作结束后，检查结果及时向社会公开。对抽查发现的违法行为，应依法依规严肃处理；属于其他部门管辖的，及时移送相关部门处理；涉嫌构成犯罪的，依法及时移送公安机关，杜绝有案不移。

附件:1、青龙满族自治县医疗保障局2023年度内部联合随机抽查工作计划；

2、青龙满族自治县医疗保障局 "双随机、一公开" 监管工作月报表。

青龙满族自治县医疗保障局

2023年2月11日

附件1

青龙满族自治县医疗保障局2023年度内部联合随机抽查工作计划